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华人娱乐分分彩官网-深交所再给上市公司违规上紧箍咒 行政处罚外也罚钱

[2020-01-09 12:22:00] 点击量:3930

华人娱乐分分彩官网-深交所再给上市公司违规上紧箍咒 行政处罚外也罚钱

华人娱乐分分彩官网,深交所再给上市公司违规上紧箍咒,行政处罚外也能直接罚钱了!

原创: 密董

微信公号:董秘学苑

10月26日晚间,深交所发布《深交所自律监管措施和纪律处分实施细则(2018年修订)》的通知,同时废除2016年发布的《深交所自律监管措施和纪律处分实施细则》,董秘学苑对比了新旧规则发现,还是有几个比较大的改变。

证监会简政放权下,上市公司监管主要靠交易所的自律监管措施和纪律处分,2018年新规中,增加了不少纪律处分类型。

旧的规则中纪律处分主要包括:通报批评、公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高、建议法院更换上市公司破产管理人或者管理人员、限制交易、取消交易权限、取消会员资格、报请证监会认定董监高人员不适合。

新规则中则丰富了许多,包括:通报批评、公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高(增加了期限,分别为三年、五年、十年或者终身不适合)、建议法院更换上市公司破产管理人或者管理人成员、暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件、收取惩罚性违约金、暂停或者限制交易权限、取消交易权限、取消会员或者其他交易参与人资格、报请证监会认定董监高人员不适合。

其中比较引起注意的就是,新增的收取惩罚性违约金,相比于其他纪律处分,都只是在声誉上和资格上进行处罚,这个在财产上进行了处罚。

根据新规,深交所将对出现违规行为的发行人、上市公司及相关市场主体、会员等,按照协议以及深交所业务规则的规定,收取一定金额违约金的纪律处分,惩罚性违约金的具体收取标准由深交所另行规定。

这说明以后上市公司除了证监会可以罚钱外,交易所也可以罚钱了。

深交所表示,纳入作为财产罚的惩罚性违约金纪律处分,与既有的声誉罚和资格罚共筑多维度的监管体系,便于监管者针对违规行为的特点和情节轻重实施针对性的处分,提高监管威慑力。

另一个变化是,暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件,即深交所在三个月、六个月、十二个月或者三十六个月内不受理保荐人、财务顾问、承销机构、资信评级机构、受托管理人或者履行同等职责 的机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构或者其相关人员出具的文件的纪律处分。 (这以前也是证监会的权利)

还有一个小变化就是,细化了时间梯度,比如公开认定不适合担任上市公司董监高的纪律处分,增加了期限,分别为三年、五年、十年或者终身不适合。

对于实行纪律处分的标准和认定依据,深交所也在新规中做了细化。

包括是否掩饰、隐瞒,是否采取适当的补救、改正措施,是否积极配合,是否干扰、阻碍调查的进行,是否存在违规共谋等。

深交所新规中还明确了哪些行为可以减轻监管处分,哪些行为要加重监管处分。

比如自查发现并主动报告、已经采取有效措施消除不良影响、积极配合本所采取相关措施、违规行为未对市场造成严重影响等都可以减轻处分。

而最近12个月内曾被交易所实施自律监管措施或者纪律处分、违规行为导致证券或者证券衍生品种交易发生异常波动或者非正常停牌,情节严重、不配合的,将从重处分。

也就是说,最近一次被通报批评了的,可能下一次再被纪律处分就不再是通报批评,会从重变为公开谴责了,这是监管从严的表现。

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